中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月12日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站8日公布了寧夏證監(jiān)局關(guān)于對劉乇采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，劉乇在南京證券股份有限公司銀川燕鴿湖證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在向未簽訂證券投資顧問協(xié)議的客戶發(fā)送個股預(yù)測或建議信息，且未向客戶提示潛在風(fēng)險的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十四條第一款、第十九條的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，寧夏證監(jiān)局決定對劉乇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

相關(guān)規(guī)定：

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

（二）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（三）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；

（四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

（五）爭議或者糾紛解決方式；

（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條： 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評估投資風(fēng)險的參考。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

以下為原文：

寧夏證監(jiān)局關(guān)于對劉乇采取出具警示函措施的決定

劉乇:

經(jīng)查，你在南京證券股份有限公司銀川燕鴿湖證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在向未簽訂證券投資顧問協(xié)議的客戶發(fā)送個股預(yù)測或建議信息，且未向客戶提示潛在風(fēng)險的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十四條第一款、第十九條的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

寧夏證監(jiān)局

2024年11月8日