1月5日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息顯示，新年伊始，證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余到證監(jiān)會(huì)稽查局、稽查總隊(duì)進(jìn)行工作調(diào)研，這是連續(xù)三年劉士余開年做的同一件事。筆者認(rèn)為，三年調(diào)研第一站都選擇在稽查執(zhí)法部門，說明了監(jiān)管層對(duì)稽查執(zhí)法工作的高度重視，也意味著2019年依法全面從嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)打市場(chǎng)內(nèi)的各類違法違規(guī)行為仍然是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的主基調(diào)。

劉士余強(qiáng)調(diào)，稽查執(zhí)法已經(jīng)成為打擊證券期貨違法亂象的利劍，是資本市場(chǎng)發(fā)展和投資者合法權(quán)益的守護(hù)人。因此，他對(duì)稽查干部提出必須堅(jiān)持不懈地為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)而奮斗的要求。

同時(shí)，他還指出，為扎實(shí)推進(jìn)稽查執(zhí)法工作，要狠抓四方面工作：狠抓協(xié)同配合，加強(qiáng)日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法聯(lián)動(dòng)，形成監(jiān)管與執(zhí)法的閉合循環(huán)良性互動(dòng)；狠抓執(zhí)法監(jiān)督，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，形成完備的執(zhí)法規(guī)范體系和執(zhí)法監(jiān)督體系，實(shí)現(xiàn)監(jiān)察監(jiān)督對(duì)執(zhí)法環(huán)節(jié)的全覆蓋；狠抓科技執(zhí)法，發(fā)揮現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)稽查辦案的支撐作用，提升辦案能力和效率；狠抓紀(jì)律作風(fēng)，要按照紀(jì)律部隊(duì)的要求嚴(yán)格管理，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)特別能擔(dān)當(dāng)、特別能吃苦、特別能戰(zhàn)斗、特別能奉獻(xiàn)的稽查精神。

四個(gè)“狠”字體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)對(duì)稽查執(zhí)法工作的態(tài)度，不僅要通過完備的執(zhí)法規(guī)范體系實(shí)現(xiàn)監(jiān)察環(huán)節(jié)的全覆蓋，而且還要利用現(xiàn)代科技執(zhí)法，提高執(zhí)法的效率?？梢灶A(yù)見，2019年的稽查執(zhí)法工作不僅“嚴(yán)”，而且“狠”。

近幾年，證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)中的各類違法違規(guī)行為一直保持著高壓態(tài)勢(shì)，執(zhí)法效果顯著，自2016年以來，連續(xù)三年行政處罰呈現(xiàn)明顯遞增態(tài)勢(shì)：2016年作出行政處罰決定218件，罰沒款共計(jì)42.83億元；2017年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%；2018年作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場(chǎng)禁入50人，同比增長13.64%。不斷遞增的行政處罰決定書表明了監(jiān)管層對(duì)違法違規(guī)行為的狠抓嚴(yán)打。

值得關(guān)注的是，隨著違法形式的多樣化，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)察監(jiān)督對(duì)執(zhí)法環(huán)節(jié)也基本實(shí)現(xiàn)了全覆蓋。2018年，長生生物因信披違法被處罰，同時(shí)被深交所啟動(dòng)重大違法強(qiáng)制退市機(jī)制；北八道因操縱市場(chǎng)，被罰沒55億元，稱為證監(jiān)會(huì)史上最高額罰單；五洋建設(shè)因欺詐被證監(jiān)會(huì)開出首張債券欺詐發(fā)行罰單；萬家文化因虛假信息披露被處罰 ，相關(guān)責(zé)任人被采取市場(chǎng)禁入；知名大V曹磊因編造傳播虛假信息被頂格處罰20萬元……稽查執(zhí)法這張“法網(wǎng)”基本觸及市場(chǎng)各個(gè)角落。

筆者認(rèn)為，稽查執(zhí)法取得積極成果，與管理層對(duì)稽查執(zhí)法的高度重視分不開。證監(jiān)會(huì)通過依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法行為，有力震懾了不法行為人，重拳懲治了市場(chǎng)亂象，引導(dǎo)市場(chǎng)主體知敬畏、明底線，有力維護(hù)了資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，為新時(shí)代資本市場(chǎng)的健康發(fā)展提供了強(qiáng)有力保障。