作者：顧志恒

推動生產(chǎn)力持續(xù)向“新”而動、以“新”提質(zhì)。

知識產(chǎn)權(quán)制度是與近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)伴生發(fā)展的關(guān)鍵基礎(chǔ)性制度。習(xí)近平總書記強調(diào)：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新?！敝R是人類科技文明不斷延續(xù)發(fā)展的基本要素，產(chǎn)權(quán)是人類物質(zhì)文明持續(xù)走向繁榮的關(guān)鍵制度，科技成果轉(zhuǎn)化的核心是將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槲镔|(zhì)商品，是以科技創(chuàng)新為核心的知識產(chǎn)權(quán)“權(quán)—益”轉(zhuǎn)換，是新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革下，催生和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要途徑。

黨的十八大以來，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略同步推進(jìn)，關(guān)于科技評價、技轉(zhuǎn)人才、技術(shù)市場、轉(zhuǎn)化中介、教師創(chuàng)業(yè)、科技金融等新舉措、新機制不斷涌現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化機制正在全面重塑。但隨著改革深入，也出現(xiàn)一些問題。黨的二十屆三中全會《決定》提出深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革、建立職務(wù)科技成果單列管理制度、賦予科研人員更大的轉(zhuǎn)化收益分配自主權(quán)等涉及知識產(chǎn)權(quán)“權(quán)、責(zé)、利”的重大基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新，要求建立高效的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，為下一階段科技成果轉(zhuǎn)化機制的深層次改革指明了方向。

厘定科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)制度邏輯

知識產(chǎn)權(quán)制度是科技成果轉(zhuǎn)化的制度基礎(chǔ)。無論是滿足國家要求還是對接社會需求，科技成果轉(zhuǎn)化的基本原理是將高校、科研院所等創(chuàng)新主體的科技成果從“實驗室”搬向“生產(chǎn)線”的過程。通過知識產(chǎn)權(quán)制度，一方面明確了科技成果的內(nèi)容和界限，其外在表現(xiàn)不再“模糊不清”“模棱兩可”，而是一個個邊界清晰且可轉(zhuǎn)移交易的獨立技術(shù)客體，智力創(chuàng)造的勞動價值與唾手可得的知識共用之間有了界限；另一方面界定了創(chuàng)新者個人、所屬單位、國家社會之間的權(quán)利關(guān)系，以法律形式平衡且規(guī)范著科技成果轉(zhuǎn)化鏈上所有主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

知識產(chǎn)權(quán)資源貫穿科技成果轉(zhuǎn)化的全流程。影響新質(zhì)生產(chǎn)力的要素有很多，但科技創(chuàng)新是第一位的，知識產(chǎn)權(quán)是科技創(chuàng)新活動的實際經(jīng)濟(jì)客體，轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新成果實質(zhì)就是將知識產(chǎn)權(quán)資源不斷向現(xiàn)實生產(chǎn)力匯聚。從成果轉(zhuǎn)化源頭看，知識產(chǎn)權(quán)是高校、科研機構(gòu)智力勞動形成的價值資源，是最主要的“源頭活水”；從過程看，成果轉(zhuǎn)化是知識產(chǎn)權(quán)資源在其他資源加持下，不斷流動、交融、迭代和創(chuàng)造的過程；從結(jié)果看，知識產(chǎn)權(quán)資源通過轉(zhuǎn)化得以凝聚，并在國家需求和社會經(jīng)濟(jì)的實際應(yīng)用中，實現(xiàn)價值充分提升，最終推動生產(chǎn)力持續(xù)向“新”而動、以“新”提質(zhì)。

知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化持續(xù)活躍。解構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化紛繁復(fù)雜的方式方法和行為模式，最終展現(xiàn)出來的底層架構(gòu)就是一次次的知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、作價投資，以及對于知識產(chǎn)權(quán)所滋生的利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的基本經(jīng)濟(jì)行為。根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2022年度報告（高等院校與科研院所篇）》顯示，2021年高校院所以知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式達(dá)成成果轉(zhuǎn)化合同數(shù)23333項，金額227.4億元，平均合同金額97.5萬元，個人獲得現(xiàn)金和股權(quán)獎勵達(dá)80.7億元，相關(guān)數(shù)據(jù)均實現(xiàn)增長，以知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)活動為主要特征的科技成果轉(zhuǎn)化正展現(xiàn)出旺盛的生命活力。

把握科技成果轉(zhuǎn)化機制改革的深層需求

產(chǎn)權(quán)權(quán)屬差異配置是成果轉(zhuǎn)化改革的必然。產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)系到社會生產(chǎn)資料權(quán)利歸屬的根本性問題，人類科技文明經(jīng)歷了三次工業(yè)革命，知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)運而生，規(guī)范了科技成果的“誰生產(chǎn)”“誰占有”“誰來管”“誰能用”“誰收益”的基本框架。改革開放以來，以“三權(quán)下放”為主線的權(quán)屬改革對成果轉(zhuǎn)化起到了積極作用，但隨著“大科學(xué)時代”的到來，科學(xué)范式加速變革、經(jīng)濟(jì)主體更加多元、創(chuàng)新體系全面重構(gòu)，科研人員、高校院所等主體也不斷在知識商品的生產(chǎn)者、管理者、經(jīng)營者等角色間并行或切換，因時、因地、因企、因人、因事優(yōu)化權(quán)屬配置，已經(jīng)成為對新時代知識產(chǎn)權(quán)深化改革的迫切需求。

知識價值分配導(dǎo)向是激發(fā)首創(chuàng)精神的保障。在科技變革、社會發(fā)展的關(guān)鍵時期，人的首創(chuàng)精神意義重大，尊重人民主體地位和首創(chuàng)精神，是推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的重要特質(zhì)。知識產(chǎn)權(quán)雖然脫胎于西方私權(quán)法律框架，但其通過調(diào)整利益分配方式來激勵創(chuàng)造、保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)轉(zhuǎn)化的制度原理，并不與中國特色社會主義現(xiàn)代化建設(shè)相悖?？萍紕?chuàng)新必須依靠人民、為了人民，其成果理當(dāng)由人民共享，科技成果轉(zhuǎn)化改革要深化實行以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，通過知識產(chǎn)權(quán)制度來賦予科研人員更多的決策參與權(quán)和分配自主權(quán)，使創(chuàng)新者的貢獻(xiàn)得到尊重和認(rèn)可，進(jìn)一步挖掘人民創(chuàng)新活力和轉(zhuǎn)化動力。

形成知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新驅(qū)動的成果轉(zhuǎn)化路徑

社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的新型舉國體制注重政府、市場、社會的有機整合，知識產(chǎn)權(quán)作為不可缺少的基礎(chǔ)資源和創(chuàng)新產(chǎn)出，需要平衡各方權(quán)益。2020年以來，國家開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，率先在高校院所進(jìn)行試點，不斷豐富科技成果轉(zhuǎn)化模式和應(yīng)用場景。

下一階段，一方面要深化賦權(quán)試點，逐步探索研究前預(yù)賦權(quán)、完全賦權(quán)等新模式，支持對現(xiàn)行政策開展“小切口”的可控突破；另一方面要建立權(quán)利分置機制，對個人、單位、國家三者之間的轉(zhuǎn)化決策、收益分配、權(quán)益承轉(zhuǎn)等重要權(quán)利進(jìn)行差異化分解重置，構(gòu)建“放管”相稱的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬制度框架。

2021年來，國家開展職務(wù)科技成果單列管理試點，針對高校院所科技類知識產(chǎn)權(quán)探索有別于現(xiàn)行國資的管理制度，雖有部分成效，但仍處于摸索階段。要深入推進(jìn)單列管理，應(yīng)賦予各類主體更充分自主的處置權(quán)，同時按轉(zhuǎn)化、自用等不同目的，對知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)差異化標(biāo)記，并采取不同性質(zhì)的管理模式。此外，對科技知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的處置流程、成本核算、決策規(guī)制、會計準(zhǔn)則等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)性設(shè)計和構(gòu)建。

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的加速升級和未來產(chǎn)業(yè)的蓄力爆發(fā)，對高價值知識產(chǎn)權(quán)提出了無限的需求，知識產(chǎn)權(quán)只有通過市場的檢驗，才能展現(xiàn)出真實價值。黨的二十屆三中全會提出要完善主要由市場供求關(guān)系決定要素價格機制，健全生產(chǎn)要素由市場評價貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報酬的機制，為科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)價值的評價與分配指明了路徑。在知識產(chǎn)權(quán)評估議價方面，要建立以轉(zhuǎn)化成效和實際運用為導(dǎo)向的評價標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵和引導(dǎo)先使用后付費的科技成果轉(zhuǎn)化議價模式，加快以國家要求、市場尋求、臨床需求為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)供給側(cè)改革；在知識產(chǎn)權(quán)價值分配方面，要充分考慮并按照科研人員、科研單位、企業(yè)、投資人等各類主體在知識產(chǎn)權(quán)價值創(chuàng)造和實現(xiàn)中的實際貢獻(xiàn)進(jìn)行分配，形成公平合理、有利于創(chuàng)新的分配機制。

（作者為上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院副研究員）